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正义责任!共同但有区别的责任原则的法理

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姚天冲 周 洋 李一呜

(东北大学,辽宁沈阳110004)

[摘 要]

形式正义和实质正义是法理学的两种正义观,形式正义着眼于形式平等,强调普遍性;实质正义着眼于结果平等,强调特殊性.共同但有区别的责任原则作为国际环境法的基本原则之一,充分考虑了发达国家与发展中国家在经济实力、技术水平、应对环境问题的能力及历史责任上存在的差别,要求发达国家在解决全球环境问题的过程中承担主要责任,是法理学实质正义价值观的体现.

[关键词]

共同责任;区别责任;形式正义;实质正义;法理分析

[中图分类号] DF9

[文献标识码]A [文章编号]1008-4053( 2010) 05-0020-03

《联合国气候变化框架公约》缔约方第15次会议(以下简称哥本哈根气候大会)在2009年12月19日落下帷幕,由于参会各方分歧较大,最终只达成了一份没有任何法律约束力的《哥本哈根协议》.本次会议的所有分歧可归结为一个基本问题即是否坚持及如何坚持“共同但有区别的责任”原则.共同但有区别的责任原则的有效实施,以人们对此项原则的认同为前提,而人们是否认同该原则最终要归结于其本身是否具有正当性.本文将从法理学角度对共同但有区别的责任原则背后的法理基础即实质正义进行分析,论证其存在的合理性其体现的公平、公正的法理价值.

一、共同但有区别责任原则的涵义

共同但有区别的责任原则是国际环境法的基本原则之一,指”解决全球的环境问题,保护和改善全球环境,是世界上各个国家的共同责任,但是,在对国际环境应负的责任上,发达国家和发展中国家各自的责任是有区别的”.

共同但有区别的责任原则包括共同责任和区别责任两方面内容:

1.共同责任是指国际社会的每个成员国都有义务保护和改善环境,不论各国的面积大小、经济发展程度,保护地球环境是各国共同的责任.共同责任在很多国际环境法条约中都得到了体现,如《世界文化和自然遗产公约》将某些文化遗产和自然遗产作为世界遗产的一部分加以保存;《生物多样性公约》确认了生物多样性保护是人类共同的关注事项.

2.区别责任是指不同国家主要是发达国家和发展中国家在责任的范围、手段、时限等方面承担差别的责任,其中发达国家应承担主要责任.在国际环境法文件中主要以三种方式规定发达国家和发展中国家承担不同的责任:一是在法律文件中明确规定适用于发达国家和发展中国家的不同标准,如《气候变化框架公约》将参加国分为工业化国家、发达国家和发展中国家三类.规定工业化国家以1990年的排放量为标准进行削减;发达国家不承担具体削减义务,但承担为发展中国家进行资金、技术援助的义务;发展中国家不承担削减义务,可以接受发达国家的资金、技术援助,但不得出卖排放指标.二是明确规定要考虑发展中国家的需要,例如《里约环境与发展宣言》明确提出:”发展中国家尤其是最不发达国家和在环境方面最易受伤的发展中国家的特殊情况和需要应受到优先考虑”.三是为向发展中国家提供资金和技术援助以帮助发展中国家履行义务,如《蒙特利尔议定书》伦敦修正案考虑发展中国家的特殊需求,在修正案中加入了建立多边基金这一条款.

二、形式正义与实质正义

正义是人类社会的崇高理想和美德,向来被视为法律的实质和宗旨.在法的诸多价值中,正义是根本价值.正义有形式正义与实质正义之分.根据比利时法学家佩雷尔曼的形式正义论,”形式正义可解释为一种行动原则,根据该原则,凡属于同一主要范畴的人或事应受到同等的待遇”,佩雷尔曼认为”不管出自何种目的在何种场合使用正义的概念,正义总是意味着某种目的,即给予从某一特殊观点看来是平等的人,即属于同一范畴或阶层的人同样的对待.”与形式正义相对的是实质正义,包括对每个人根据其特点、所处环境、需要、身份或法律权利来对待.在佩雷尔曼形式正义论的基础上,我国学者对形式正义和实质正义作了如下定义:形式正义是指法律作为一种普遍性规则应平等地适用于一切法律主体,而实质正义则是指对任何具体法律关系中的法律主体适用法律应对象化、个别化、具体化,符合特定的目的需求.

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综上分析,形式正义强调凡属于同一主要范畴的人或事应受到同等的待遇,至于这个范畴属于什么是无关紧要的,这样就可以任意的设置平等的适用范围,然而在某些场合和特定条件下,表面上的”平等”实际上是不公平的;反之,表面上的”不平等”实际上却是公平的,如同要求年幼的儿童与训练有素的运动员在同一起跑线上”平等”赛跑,以”平等”的假象掩盖不平等的实质,这种形式平等很难符合人们所公认的正义观.而实质平等是在综合考虑历史及现实情况后做出分配,以实现真正的、实质的平等,达到真正的公平.早在百余年前,马克思在剖析平等权时,就曾经指出:”用同一制度去衡量和要求先天禀赋各异、后天负担不同的劳动者,势必造成各种不平等的弊病.”并且他断言:”要避免所有这些弊病,权利就不应当是平等的,而应当是不平等的.”实质正义这种新的正义观是切合客观实际需要的,是科学的.

三、共同但有区别的责任原则体现实质正义

从表面看,共同但有区别的责任原则是一种差别责任,不平等责任,对发达国家似乎有失公平.但从发达国家的发达史来探讨发展与全球环境问题之间的因果关系,就会发现这种责任不仅没有显失公平,而恰恰维护了国际秩序中的公平和正义,是法理学中实质正义的体现,如同”普惠制”一样,是对正义观的重大发展.

从国际环境问题的来源上来看,相关研究表明,当前的气候变化问题主要是过去150年间发达国家在其工业化过程所造成的,一部发达国家的经济发展史就是一部资源高消耗、环境重污染的发展史,有数据显示目前大气中的温室气体约80%是发达国家历史排放的结果,发达国家全球消费的破坏臭氧层物质的排放量占全球的86%,可见,现在地球环境的破坏主要是由发达国家在其发展过程中造成的.

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从国际环境问题的影响上来看,发展中国家是全球环境质量退化后果的主要承担者和全球问题的最大受害者.在人类近代史上,殖 义国家通过掠夺殖民地与非殖民地自然资源,其本国经济得到空前发展的同时,给殖民地国家的资源环境造成了严重的破坏.各殖民地宣告独立后的一段时期内,发达国家凭借着国际政治与经济上的主导地位,一方面仍从发展中国家获得廉价的原料,另一方面把环境污染产业迁移到发展中国家,将大量的污染物转嫁到了发展中国家.现阶段,发达国家已过上富裕生活,但仍维持着远高于发展中国家的人均排放,且大多属于消费型排放;相比之下,发展中国家的排放主要是生存排放和国际转移排放,此外发展中国家还肩负着持续发展、消除贫困的重任.

考虑到发达国家对全球环境所应承担的历史责任及相对于发展中国家绝对的经济和技术优势,如果仅依据形式正义理论要求发展中国家与发达国家对全球环境担负同等程度和大小的义务,对发展中国家来说显然是不公平的,这种形式上的公平难以掩盖实质上的不平等.

共同但有区别责任原则充分考虑了发达国家与发展中国家的差别,包括历史责任、资源分配、经济实力、技术水平和应对环境问题的能力等,要求发达国家在解决环境问题中承担主要责任.一方面,要求发达国家率先采取行动以减少国内的资源消耗和污染排放;另一方面要为发展中国家提供资金、技术帮助,这是与法理学实质正义的内涵和要求一致的.共同但有区别的责任原则表面上看是”不平等”的,实际上却是公平的,从本质体现了国际秩序的平等性,体现的是一种不同于过去形式正义的新的实质正义.

综上所述,在有关气候问题的谈判上,为了达成公平合理的共识,在法理上必须要明确以下两个基本观念:

1.发达国家的长期累积历史排放是产生气候变化问题的主要原因,与发展中国家相比,发达国家应该对气候问题承担主要责任.一些发达国家试图通过强调形式上的正义,排斥共同但有区别的责任原则的实施.如在哥本哈根气候大会上,美国就极力宣扬责任共担原则以推翻共同但有区别的责任原则,其承诺的17%的减排目标也距要求甚远.但实施共同但有区别责任原则是实质正义的体现,发达国家应正视并承担起自己的历史责任,加大减排力度,并为发展中国家减缓和适应气候变化提供足够的资金和技术支持.

2.发达国家向发展中国家提供必要的减排资金和技术,并非捐助,更不是慈善行动.共同但有区别的责任原则是发展中国家经过长期努力争取到的实质正义,它是国际合作应对气候变化的基石,发展中国家应发出一致呼声守护这份正义.正是发展中国家在哥本哈根气候变化大会上的坚持,最终通过的《哥本哈根协议》才得以继续维护了”共同但有区别的责任”原则.

结语

”共同但有区别责任原则”是一项较新的国际环境法原则,基于各个国家对本国短期利益的考虑不同,对该原则的实施存在不同看法,带有抵触情绪也在情理之中.虽然共同但有区别的责任原则在实践的过程中遇到了阻力,但这一原则的目的在于追求国际环境保护秩序中的平等,体现的是一种不同于过去形式正义的新的实质正义价值观,有科学的法理基础,我们有理由相信,”共同但有区别的责任原则”会在国际社会各方的不懈努力下进一步发展、充实和丰富.◇

注释

[1]大会的争吵基本围绕四个焦点问题:1.发展中国家

要求坚持《联合国气候变化框架公约》、《京都议定

书》双轨谈判,主要是体现”共同但有区别的责任”

的原则.2.确定发达国家2012年至2020年的中期

减排目标.3.对于发达国家为发展中国家提供应对

气候变化的资金和技术支持,和建立一个怎样的机

制来达到相关要求,发达国家应当做出实质性承诺

和切实行动.4.是发达国家提出发展中国家要做

出”可衡量、可报告、可核实”的减排承诺或行动.

[2]对共同但有区别责任原则的定性主要有三种观点:

1.国际环境法的一项基本概念;2.国际环境法的一

个基本原则;3.-种国际习惯.目前,共同但有区别

责任原则已为各国所认可和接受,在国际环境法领

域尤其是全球性的环境合作领域,具有普遍的指导

意义,不论是关于防治污染,还是保护生态环境和自

然资源,在其法律责任规范方面都遵循并体现着这

一方面的内容,但并不是所有的环境条约都采纳了

这项原则,例如《防治荒漠化公约》,它还没有获得

足够的国家实践,尤其体现在发达国家对于区别责

任的承担仍然不充分.因此,共同但有区别的责任

原则目前还不是一种国际习惯,而只是一项国际环

境法的基本原则.

[3]法学界对形式正义和实质正义的划分主要有两种观

点:一是以立法和法律适用的标准来划分,即形式

正义属于法律适用中的正义,实质正义可以说是法

律创制中的正义;一种足以分配是否公正为标准c

前者从横向和静态的角度对法律正义进行解释;后

者是从历史纵向发展的角度对正义和法律的共同演

进关系进行阐释,本文采取的是第二种划分方式.

[4]佩雷尔曼(Chaim Perelman1912--),比利时法学

家,现任比利时布鲁塞尔自由大学法律哲学中心主

任,曾任国际法律哲学和社会哲学学会主席、国际哲

学学会主席等职.主要著作有《正义观念和辩论问

题》(1963年)、《正义》(1967年)、《新修辞学》

(1980年)以及《正义、法律和辩论》(1980年)等书.

[5]普惠制,全称普遍优惠制(Generalized System of Pref-

erences - CSP)简称是指发达国家承诺对从发展中

国家或地区输入的商品,特别是制成品和半制成品,

给予普遍的、非歧视的和非互惠的关税优惠待遇.

普惠制是实质正义观在国际领域的具体应用和初步

体现.

参考文献

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等教育出版社,2007

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会:2008,(10)

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[D].湖南:湘潭大学,2008

8林伯强.全球减排界定”共同但有区别的责任”是

关键[OL].中证网:[ 2009 - 12 - 31],http://www,

chinasecurities,com,cn

9梁慧星,形式正义只是手段,实质正义才是目的

[ EB/OL].[2009 - 12 - 31],中国法学网:http://

www.iolaw,org,cn

[责任编辑:文哲]

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